為推動提升年報審計質(zhì)量，維護(hù)利益相關(guān)方的合法權(quán)益，北京燕東微電子股份有限公司（以下簡稱“燕東微”或“公司”）擬公開選聘會計師事務(wù)所對公司2024年度財務(wù)報告及內(nèi)部控制情況進(jìn)行審計?，F(xiàn)就有關(guān)事宜公告如下：
一、項目基本情況
（一）項目名稱：燕東微2024年度財務(wù)報告及內(nèi)部控制審計（包含集團(tuán)及各公司的年報審計與決算說明、內(nèi)部控制審計、關(guān)聯(lián)方資金占用情況、募集資金存放與使用情況專項審計）。
（二）項目參考價格：燕東微2023年財務(wù)報告審計及內(nèi)部控制審計收費共116萬元（含稅）。
（三）工作時限：按照燕東微2024年相關(guān)公告的要求出具相應(yīng)報告。
二、會計師事務(wù)所資格要求
（一）具有獨立承擔(dān)民事責(zé)任的主體資格，具備從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的資格或資質(zhì);
(二)具有固定的工作場所、健全的組織架構(gòu)和完善的內(nèi)部管理和控制制度;
(三)熟悉國家有關(guān)財務(wù)會計方面的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策;
(四)具有能夠完成審計任務(wù)和確保審計質(zhì)量的注冊會計師;
(五)認(rèn)真執(zhí)行有關(guān)財務(wù)審計的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定，具有良好的社會聲譽和執(zhí)業(yè)質(zhì)量記錄。
三、資料遞交（含報名）要求（須提交并不局限于以下證明材料）
（一）會計師事務(wù)所營業(yè)執(zhí)照、《會計師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書》《會計師事務(wù)所證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證》等各類服務(wù)資質(zhì)的許可證；
（二）審計方案（包括但不限于審前調(diào)查、現(xiàn)場審計方案、全過程質(zhì)量控制方案、信息安全管理方案）；
（三）服務(wù)團(tuán)隊人員組成及服務(wù)人員的資質(zhì)資格證明；
（四）報名有效期內(nèi)報名企業(yè)在“信用中國”（http://www.creditchina.gov.cn）網(wǎng)站中查詢“失信被執(zhí)行人”“重大稅收違法失信主體”，中國政府采購網(wǎng)（www.ccgp.gov.cn）網(wǎng)站中查詢“政府采購嚴(yán)重違法失信行為記錄名單”，并將查詢結(jié)果網(wǎng)頁打?。ɑ蚬倬W(wǎng)截圖）加蓋公章；
（五）最近三年項目團(tuán)隊成員未被證監(jiān)會、交易所等主管部門通報批評或處罰、無刑事犯罪違法記錄、無違約行為的承諾；
（六）類似業(yè)績證明文件（包括但不限于近5年開展的集成電路行業(yè)上市公司年報審計或IPO審計業(yè)務(wù)約定書，同一被審計單位不同年份按照一項統(tǒng)計）；
（七）報價明細(xì)。
以上材料均需加蓋公章后掃描或加蓋電子版公章。提交的材料須真實、有效、完整，材料中出現(xiàn)虛假、錯誤信息等所帶來的后果由競聘單位自行承擔(dān)（僅有書面陳述，沒有相關(guān)資料予以佐證的將視為不具有相關(guān)資質(zhì)或能力，資料提交公司后不予退還）。
四、評分標(biāo)準(zhǔn)
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評分標(biāo)準(zhǔn)表 |
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評分內(nèi)容 |
評分標(biāo)準(zhǔn) |
滿分 |
得分 |
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1.業(yè)務(wù)經(jīng)驗（20分) |
項目經(jīng)驗 |
近5年開展的集成電路行業(yè)上市公司年報審計或IPO審計項目，同一被審計單位不同年份按照一項統(tǒng)計，以參選單位中開展過的最多項目數(shù)為評審基準(zhǔn)項目數(shù)，滿足選聘文件要求的參選人的該項得分統(tǒng)一按照下列公式計算： 該項得分=(參選人項目數(shù)／評審基準(zhǔn)項目數(shù))×20 |
20 |
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2.服務(wù)方案（70分） |
審計方案（10分） |
以審計方案的深入程度和專業(yè)規(guī)范程度為參考標(biāo)準(zhǔn)，關(guān)注方案是否符合科創(chuàng)版上市公司相關(guān)要求并符合企業(yè)實際情況，特別是在審計重點，審計程序、人員分工、時間進(jìn)度、工作配合、人員調(diào)度、底稿保管、報告出具等各方面的管理安排。 優(yōu)秀：10分；良好：7-9分；一般：4-6分；差：3分以下 |
10 |
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質(zhì)量控制（40分） |
重點評價參選人質(zhì)量管理制度及實施情況，包括項目咨詢（8分）、意見分歧解決（8分）、項目質(zhì)量復(fù)核（8分）、項目質(zhì)量檢查（8分）、質(zhì)量管理缺陷識別與整改（8分）等方面的政策與程序。 優(yōu)秀：40分；良好：30-39分；一般：20-29分；差：20分以下 |
40 |
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人員資質(zhì) |
根據(jù)推薦項目組人員配備規(guī)模，執(zhí)業(yè)資格（注冊會計師等）、執(zhí)業(yè)水平、執(zhí)業(yè)道德及是否參與過集成電路行業(yè)上市公司審計項目等方面評分，滿足12名現(xiàn)場審計人員（其中至少含3名具有集成電路行業(yè)上市公司審計項目經(jīng)驗且熟悉SAP財務(wù)軟件審計方式的項目經(jīng)理級人員）即可得6分，另其他人員每有一名員工有集成電路行業(yè)上市公司審計項目經(jīng)驗或熟悉SAP財務(wù)軟件審計方式的加0.5分，同時具備加1分，滿分15分。 |
15 |
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信息安全措施 |
參選人對審計項目開展的全過程中信息安全的措施等方面評分 優(yōu)秀：5分；良好：4分；一般：2-3分；差：1分 |
5 |
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3.費用報價（10分） |
項目報價 |
采用平均價格計算，即滿足選聘文件要求的平均報價為選聘基準(zhǔn)價，滿足選聘文件要求的參選人的價格分統(tǒng)一按照下列公式計算： （1-∣選聘基準(zhǔn)價-審計費用報價∣/選聘基準(zhǔn)價）×10 |
10 |
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最終得分 |
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五、資料遞交（含報名）時間及地點
（一）本次提交電子版資料1份。發(fā)送資料到指定郵箱視為報名（以成功到達(dá)郵箱為準(zhǔn)）。
（二）公告時間：2024年3月15日至25日;資料遞交截止時間：2024年3月25日12:00，接收郵箱libd@ydme.com，聯(lián)系電話：010-50973000-8548。
北京燕東微電子股份有限公司
2024年3月15日
（聯(lián)系人：李柏達(dá)，聯(lián)系電話：010-50973000-8548）
